2018年7月证券从业《法律法规》冲刺试题(四)

发布于 2018-06-05 11:55  编辑:小狮子
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16[单选题] 期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查,情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业(  ),或者吊销其执业证书的处罚。

A.3~6个月

B.6~12个月

C.3~9个月

D.3~12个月


参考答案:D

参考解析: 期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月到12个月,或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。


17[单选题] 下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,错误的是(  )。

A.经中国证监会核定为综合类证券公司

B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

C.净资本不低于人民币1亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定

D.中国证监会规定的其他条件


参考答案:C

参考解析: 证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件:(1)经中国证监会核定为综合类证券公司。(2)净资本不低于人民币2亿元.且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定。(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行。(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。


18[单选题] 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过(  )的账户为客户提供资产管理服务。

A.客户

B.证券公司

C.客户的配偶

D.其他证券公司


参考答案:A

参考解析:证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。


19[单选题] 公司章程的基本特征不包括(  )。

A.法定性

B.真实性

C.公平性

D.自治性


参考答案:C

参考解析: 公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。


20[单选题] 客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存(  )年。

A.5

B.10

C.15

D.20


参考答案:C

参考解析: 客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。


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