2018年7月证券从业《法律法规》冲刺试题(三)

发布于 2018-06-05 11:53  编辑:小狮子
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11[单选题] 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取(  )年的证券市场禁入措施。

A.1~3

B.2~5

C.3~5

D.1~5


参考答案:C

参考解析: 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3~5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5~10年的证券市场禁入措施。


12[单选题] 下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是(  )。

A.建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

B.各证券公司应按要求将全部自营账户明知(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

C.风险监控部门应能够正常履行职责,发现业务运作或风险监控指标存在风险隐患或不合规时,应立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

D.根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序,使风险监控走向科学化


参考答案:B

参考解析: A、C、D项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容;B项属于证券公司的投资决策机制一级规定的内容。


13[单选题] 下列(  )不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。

A.《证券业从业人员资格管理办法》

B.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

C.《证券从业人员行为守则(试行)》

D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》


参考答案:D

参考解析: 证券经纪业务管理方面的法律法规包括《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则(试行)》等。选项D属于融资融券方面的法律法规。


14[单选题] 下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中,错误的是(  )。

A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况,事先向住所地证监局进行报备

B.证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力

C.证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息

D.证券公司员工参与广播电视证券节目的,应当履行公司内部审批管理程序,参照有关要求,在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示


参考答案:B

参考解析:监管部门对证券公司发布证券研究报告业务的有关规定之一是:不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力,不得传播虚假、片面和误导性信息,不得在证券节目中播出客户招揽内容。


15[单选题] 在融资融券业务的账户体系中,(  )用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

A.信用交易证券交收账户

B.信用交易资金交收账户

C.融资专用资金账户

D.客户信用交易担保资金账户


参考答案:C

参考解析: 在融资融券业务的账户体系中,融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。


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