2018年7月证券从业《法律法规》冲刺试题(二)

发布于 2018-06-05 11:51  编辑:小狮子
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6[单选题] 证券投资者保护基金公司的职责不包括(  )。

A.筹集、管理和运作基金

B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施

C.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作

D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作


参考答案:B

参考解析: 证券投资者保护基金公司的职责包括:(1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产,维护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时,向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。(7)国务院批准的其他职责。


7[单选题] 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得(  )的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下


参考答案:A

参考解析: 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。


8[单选题] 下列不属于基金管理人义务的是(  )。

A.负责基金投资与证券的清算交割

B.及时、足额向基金持有人支付基金收益

C.保存基金的会计账册,记录15年以上

D.计算并韩式1.5分彩开奖结果 基金资产净值及每一基金单位资产净值


参考答案:A

参考解析: 基金管理人的义务主要有: (1)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。(2)及时、足额向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的会计账册,记录15年以上。(4)编制基金财务报告,及时韩式1.5分彩开奖结果 ,并向中国证监会报告。(5)计算并韩式1.5分彩开奖结果 基金资产净值及每一基金单位资产净值。(6)基金契约规定的其他职责。


9[单选题] A公司的法定代表人为张某,2015年4月1日法定代表人变为李某,则A公司应当办理的是(  )。

A.设立登记

B.变更登记

C.停业登记

D.注销登记


参考答案:B

参考解析:参见《公司法》第七条规定。


10[单选题] 对集合资产管理业务实行集中统一管理,应当建立严格的(  )。

A.业务集中制度

B.业务统一制度

C.业务隔离制度

D.业务分散制度


参考答案:C

参考解析: 除下列情形外,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金:(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。


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