2018年7月证券从业《法律法规》冲刺试题(一)

发布于 2018-06-05 11:49  编辑:小狮子
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1[单选题] 证券发行和交易的原则不包括(  )。

A.公开

B.公平

C.公正

D.互利


参考答案:D

参考解析: 证券发行和交易的原则包括公开、公平和公正。


2[单选题] 按运作方式不同,证券投资基金可分为(  )。

A.债券基金、股票基金与货币市场基金

B.封闭式基金与开放式基金

C.成长型基金与收入型基金

D.契约型基金与公司型基金


参考答案:B

参考解析: 按运作方式不同,证券投资基金可分为封闭式基金与开放式基金。


3[单选题] 下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是(  )。

A.已对委托人披露的文件进行核查,确信披露文件的内容与格式符合要求

B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查,并同意出具此专业意见

C.已按照规定履行尽职调查义务,有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异

D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通,并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复


参考答案:D

参考解析: A、B、C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容;D项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。


4[单选题] 下列选项中,不属于处罚处分信息信息的是(  )。

A.处罚处分时间

B.处罚处分原因

C.处罚处分内容

D.处罚处分文号


参考答案:C

参考解析:处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。


5[单选题] 有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是(  )。

A.合规负责人

B.合规部

C.证券安全监管负责人

D.监事会


参考答案:A

参考解析: 《证券公司监督管理条例》第二十三条规定,证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。


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