2018证券从业资格韩式1.5分彩开奖结果《法律法规》冲刺试题

发布于 2018-06-01 10:50  编辑:小狮子
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选择题

第1题、下列选项中,不属于证券账户注册资料查询的是()。

A、法人申请查询

B、自然人申请查询

C、经办人向中国结算公司实时办理查询,并将查询结果交客户经办人

D、收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存


正确答案: D

【解析】证券账户注册资料的查询包括:(1)自然人申请查询。(2)法人申请查询。(3)经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性,在申请表单上签章后,将所有资料交复核员实时复核。(4)复核员实时复核并在申请表单上签章后,将资料交还经办人;经办人将有效身份证明原件交还客户,其余资料留存。(5)经办人向中国结算公司实时办理查询,并将查询结果交客户经办人。


第2题、《中华人民共和国刑法》规定,以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券交易价格或者证券交易量的,给予的处罚是()。

A、处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金

B、处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

C、处5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金

D、处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金


正确答案: A

【解析】题中的行为属于操纵证券市场的行为,根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条的规定,犯操纵证券市场罪,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金。


第3题、设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()。

A、5亿元

B、3亿元

C、2亿元

D、1亿元


正确答案: B

【解析】设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元。


第4题、股票的现值就是股票未来收益的()。

A、期望价格

B、期望价值

C、当前价值

D、当前价格


正确答案: C

【解析】股票的现值就是股票未来收益的当前价值,也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。


第5题、对于证券交易的方式,《中华人民共和国证券法》规定必须用采()。

A、拍卖

B、约定竞价

C、分散交易

D、公开的集中竞价交易


正确答案: D

【解析】对于证券交易的方式,《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式,实行价格优先、时间优先的原则。


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